KURSANGEBOT: CAPSTONELAW - Erstausbildung für Kundenberaterinnen und Kundenberater im Bereich der Verhaltensregeln nach FIDLEG

CAPSTONLAW neu als Anbieter einer Erstausbildung im Bereich FIDLEG-Verhaltensregeln akkreditiert

CAPSTONELAW Zürich bietet neu eine Erstausbildung für Kundenberaterinnen und Kundenberater an, die sich gemäss Art. 28ff. des Bundesgesetzes über die Finanzdienstleistungen vom 15. Juni 2018 («FIDLEG») in ein Beraterregister eintragen lassen müssen. CAPSTONELAW Zürich hat sich zu diesem Zweck von der BX Swiss AG, der ersten von der FINMA zugelassenen Registrierungsstelle, als Anbieterin einer akzeptierten Erstausbildung im Bereich der FIDLEG Verhaltensregeln akkreditieren lassen und wurde per 19. August 2020 auf die entsprechende Liste der BX Swiss AG aufgenommen [https://www.regservices.ch/kenntnisse/].

Zum Hintergrund – Handlungsbedarf für Kundenberaterinnen und Kundenberater

Kundenberaterinnen und Kundenberater von nicht beaufsichtigten Schweizer Finanzdienstleistern sowie von gewissen ausländischen Finanzdienstleistern dürfen ihre Tätigkeit in der Schweiz erst ausüben, wenn sie in einem Beraterregister eingetragen sind. Betroffen von dieser Registrierungspflicht sind insbesondere Kundenberaterinnen und Kundenberater, die Finanzdienstleistungen erbringen, die nicht als solche schon eine bewilligungspflichtige Tätigkeit sind, z.B. die Anlageberatung oder der Erwerb bzw. die Veräusserung von Finanzinstrumenten für Kunden (früher als „Vertrieb“ bekannt). Sofern Zweifel bestehen, ob eine Registrierungspflicht vorliegt oder nicht, unterstützt Sie CAPSTONELAW gerne.

Das Beraterregister wird durch eine von der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA zugelassene Registrierungsstelle geführt. Als bisher einzige Registrierungsstelle in der Deutschschweiz ist per 20. Juli 2020 die BX Swiss AG, Zürich, zugelassen worden. Mit dieser Zulassung begann eine sechsmonatige Übergangsfrist. Die betroffenen Kundenberaterinnen und Kundenberater haben also bis zum 19. Januar 2021 Zeit, um bei der Registrierungsstelle ein Gesuch um Eintragung im Beraterregister stellen.

Die Voraussetzungen für die Registrierung im Beraterregister erfüllt, wer folgende Nachweise erbringen kann:

  • Abschluss einer Berufshaftpflichtversicherung oder dass gleichwertige finanzielle Sicherheiten bestehen;
  • Anschluss an eine Ombudsstelle;
  • Nichtvorliegen von Ausschlusskriterien (einschlägige strafrechtliche Verurteilung, Berufsverbot, Tätigkeitsverbot);
  • Vorliegen der erforderlichen Kenntnisse gemäss Art. 6 FIDLEG, d.h. (i) des für die Tätigkeit notwendigen Fachwissens und (ii) hinreichende Kenntnisse der gemäss FIDLEG für das Erbringen von Finanzdienstleistungen erforderlichen Verhaltensregeln. Fachwissen und Kenntnisse der Verhaltensregeln nach FIDLEG müssen dabei separat nachgewiesen werden.

Kursangebot: CAPSTONELAW – Erstausbildung im Bereich der Verhaltensregeln nach FIDLEG

Wie erwähnt, ist CAPSTONELAW von der BX Swiss AG als Anbieter des Kurses «CAPSTONELAW – Erstausbildung im Bereich der Verhaltensregeln nach FIDLEG» akkreditiert worden. Das bedeutet, dass das Absolvieren des Kurses bzw. das nach Abschluss des Kurses ausgehändigte Zertifikat von der BX Swiss AG als Nachweis der nötigen Kenntnisse nach Art. 6 FIDLEG im Bereich der FIDLEG-Verhaltensregeln akzeptiert wird.

Der Lehrgang «CAPSTONELAW – Erstausbildung im Bereich der Verhaltensregeln nach FIDLEG» ist wie folgt strukturiert:

Ausbildungseinrichtung / Ort:

CAPSTONELAW, Gartenstrasse 11, 8002 Zurich (Enge)

Art des Lehrgangs:

Präsenzkurs «Erstausbildung im Bereich der Verhaltensregeln nach FIDLEG» in den Geschäftsräumlichkeiten der CAPSTONELAW mit maximal 6 Teilnehmern pro Kurs. Die Wissensvermittlung erfolgt durch einen der Partner der CAPSTONELAW.

Auf Wunsch kann der Kurs über Videokonferenz abgehalten werden. Bei mindestens 4 Teilnehmern halten wir die Schulung auch gerne in Ihren Geschäftsräumlichkeiten ab.

Dauer der Ausbildung:

ein Halbtag (4.5 Stunden)

Kurssprache:

Deutsch, auf Wunsch auch Englisch

Kursdaten:

jeweils an folgenden Freitagen von 8.30 – ca. 13.00 Uhr

23 Oktober 2020
06 November 2020
20 November 2020
04 Dezember 2020
18. Dezember 2020
08. Januar 2021

sowie für Gruppen von mindestens 4 Teilnehmern nach individueller Vereinbarung

Kurskosten:

CHF 490.- pro Teilnehmer

Form des Nachweises:

Die Kursteilnehmer erhalten ein individualisiertes Zertifikat, aus welchem der Kursbesuch, das Datum, die Dauer und der Inhalt des Kurses ersichtlich sein wird.

Kursinhalt «CAPSTONELAW - Erstausbildung im Bereich der Verhaltensregeln nach FIDLEG»

Einführung

  • Definition Finanzdienstleistung / Abgrenzung zum Angebot / Abgrenzung zur Werbung (spezieller Fokus auf Fondsvertrieb, neu Angebot)
  • Finanzinstrumente
  • Kundensegmentierung; opting-in / opting-out
30’
Verhaltensregeln im engeren Sinn (gemäss Art. 7-19 FIDLEG)

  • Informationspflicht
  • Angemessenheits- und Eignungsprüfung bei Anlageberatung und -verwaltung
  • Dokumentation und Rechenschaft
  • Transparenz und Sorgfalt bei Kundenaufträgen; inkl. Best Execution
60’
Interessenkonflikte (insbesondere Mitarbeitergeschäfte und Retrozessionen) 30’
KAFFEEPAUSE [15’]
Einführung ins Beraterregister, insb. Pflichten des Kundenberaters 20’
Finanzinstitutsgesetz (FINIG): Einführung / Bewilligungspflichtige Tätigkeiten 20’
Ombudsstelle 15’
Auftragsrecht (Obligationenrecht) 15’
Kollektivanlagegesetz: spezielle Vorschriften für ausländische kollektive Kapitalanlagen 20’
Prospekt und Basisinformationsblatt (BIB) 30’
Fragen 30’
Total (ohne Pause) 270’

Register

    Wir bitten Sie, nachträgliche Anfragen um eine Verschiebung frühzeitig zu stellen. Bei Abmeldung am Montag und Dienstag der Woche, in welcher das Kursdatum liegt, wird die Hälfte des Kursgeldes verrechnet. Bei Abmeldung ab Mittwoch jener Woche wird das gesamte Kursgeld verrechnet. Wir danken Ihnen für die Anmeldung und wünschen einen interessanten und unterhaltsamen Lehrgang!
DIRK SPIEGEL
dirk.spiegel@capstonelaw.ch

+41 44 281 92 50

patrick.moser@capstonelaw.ch

+41 44 281 92 06

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